Nghiệp vụ tự doanh của công ty chứng khoán

NGHIỆP VỤ TỰ DOANH CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁNNHÓM 2.2Nhóm 2.21GVHD: Cô Phan Thị Nhã TrúcNHÓM 2.2 GỒM: NGUYỄN TRUNG ĐỨC LÊ THỊ THU HIỀN NGUYỄN BÌNH PHƯƠNG NGUYỄN THÀNH TRUNG LÊ THANH THUẬNNGUYỄN THỊ HOÀI THU NGUYỄN THU TRANG HUỲNH THỊ YẾN VANhóm 2.22NỘI DUNG:Nhóm 2.23KHÁI NIỆM Nghiệp vụ tự doanh chứng khoán là nghiệp vụ mà trong đó công ty chứng khoán thực hiện mua và bán chứng khoán cho chính mình. Nhằm mục đích thu lợi hoặc can thiệp điều tiết giá trên thị trườngNhóm 2.24Vốn pháp định cho nghiệp vụ tự doanh của CTCK là 100 tỷ đồng.Chứng khoán tự doanh có thể là chứng khoán niêm yết hoặc chưa niêm yết.Nhóm 2.25KHÁI NIỆMChứng khoán tự doanh lô lẻ của khách hàng sau đó tập hợp thành lô chẵn để giao dịch trên thị trường chứng khoán.Quy định về hoạt động đầu tư của công ty chứng khoán: Đủ tiền và chứng khoán để thanh toán. Ưu tiên lệnh của khách hàng trước. không được Mua/ Bán trong 1 vài trường hợp: lệnh mua/ bán của khách hàng ảnh hưởng lớn tới giá, khách hàng đặt lệnh giới hạn. Nhóm 2.26KHÁI NIỆMQuy định về hoạt động đầu tư của công ty chứng khoán:Nhóm 2.27Phải công bố với khách hàng biết khi mình là đối tác của họ và không thu phí trong giao dịch trực tiếp.Quy định về hoạt động đầu tư của công ty chứng khoán:Nhóm 2.28 Những yêu cầu đối với công ty chứng khoán trong hoạt động tự doanh:Nhóm 2.29123451Thực trạng nền kinh tế (thế giới, quốc gia, ngành, doanh nghiệp)Khả năng nắm bắt & xử lý thông tinTrình độ phân tích tài chính doanh nghiệp, chính trị, xã hội & khả năng phân tích tâm lý. Khả năng điều hành của ban lãnh đạo công tyXây dựng chiến lược đầu tưGiai đoạn Quy trình trong hoạt động tự doanh23452 Việc tìm kiếm cơ hội đầu tư áp dụng đối với cả chứng khoán niêm yết & chưa niêm yết, trên cả thị trường thứ cấp & sơ cấp Khai thác, tìm kiếm các cơ hội đầu tư1Quy trình trong hoạt động tự doanhGiai đoạn 23453 Thu thập thông tin từ nhiều nguồn khác nhau: các chỉ tiêu phát triển kinh tế chung , các dự án đầu tư Phân tích đánh giáPhân tích, đánh giá chất lượng cơ hội đầu tư1Giai đoạn Quy trình trong hoạt động tự doanh23454Thực hiện đầu tư1Giai đoạn Quy trình trong hoạt động tự doanh23451Giai đoạn Quy trình trong hoạt động tự doanh5Quản lý đầu tư & thu hồi vốnTÀI LIỆU THAM KHẢOPGS.TS.Bùi Kim Yến – TS. Thân Thị Thu Thủy, 2009, THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN, NXB Thống Kê.Nhóm 2.215Thank You!Nhóm 2.216