Quy định và thực tiễn chống bán phá giá của mỹ và giải pháp cho các doanh nghiệp Việt Nam

Tr­êng ®¹i häc ngo¹i th­¬ng Khoa kinh tÕ ngo¹i th­¬ng ---------------------------- Kho¸ luËn tèt nghiÖp §Ò tµi : Quy ®Þnh vµ thùc tiÔn chèng b¸n ph¸ gi¸ cña Mü vµ gi¶i ph¸p cho c¸c doanh nghiÖp ViÖt Nam Gi¸o viªn h­íng dÉn : PGS.TS NguyÔn Phóc Khanh Sinh viªn thùc hiÖn : TrÇn Ngäc Trung Líp : A4 - K38B Hµ néi - 2003 Môc lôc Lêi nãi ®Çu…………………………………….…………….………………………..1 Ch­¬ng I. Quy ®Þnh chèng b¸n ph¸ gi¸ cña Mü 1. Kh¸i niÖm vÒ b¸n ph¸ gi¸…….…………………………………………………...3 1.1 §Þnh nghÜa………………….………………………………………………………...3 1.2 C¸c ®¹o luËt liªn quan ®Õn b¸n ph¸ gi¸ ( LuËt doanh thu 1916, LuËt thuÕ quan 1930,…)………...………………………...3 2. Quy ®Þnh cña luËt ph¸p Hoa Kú vÒ xö lý hµnh vi b¸n ph¸ gi¸…...……...5 2.1 C¬ quan thÈm quyÒn ®iÒu tra hµnh vi b¸n ph¸ gi¸……..……………………...5 2.2 Tr×nh tù tiÕn hµnh xö lý b¸n ph¸ gi¸……..…………………….………………...6 2.2.1 Qu¸ tr×nh khëi kiÖn……..…………………….…………..………………………6 2.2.2 Qu¸ tr×nh ®iÒu tra….....…………………….…………………………………...10 2.2.3 C¸c kh¸i niÖm ph¸p lý chÝnh …………….……………….……....…………...20 2.2.4 Qu¸ tr×nh xem xÐt l¹i…………...………….……………………………….…...34 Ch­¬ng II. Thùc tiÔn chèng b¸n ph¸ gi¸ cña Mü 1. Tæng quan thùc tr¹ng b¸n ph¸ gi¸ vµo thÞ tr­êng Mü…………………....36 1.1 Thèng kª c¸c vô b¸n ph¸ gi¸ trong giai ®o¹n 1980-2001…………………...37 1.2 Thùc tr¹ng xö lý c¸c vô b¸n ph¸ gi¸ vµo thÞ tr­êng Mü……….…….….…...43 2. Nh÷ng nhËn xÐt vÒ viÖc ¸p dông luËt chèng b¸n ph¸ gi¸ cña Mü……...49 2.1 Ph¶n øng cña c¸c quèc gia ®èi víi luËt chèng b¸n ph¸ gi¸ cña Mü…..…...49 2.2 Nh÷ng ¶nh h­ëng tiªu cùc cña luËt chèng b¸n ph¸ gi¸ cña Mü ®Õn b¶n th©n nÒn kinh tÕ Mü…………..………….…………………………………...52 Ch­¬ng III. Gi¶i ph¸p cho c¸c doanh nghiÖp ViÖt Nam 1. Nh÷ng bµi häc kinh nghiÖm rót ra tõ viÖc nghiªn cøu thùc tiÔn chèng b¸n ph¸ gi¸ cña Mü……………….…………………………..………..……………...55 2. Gi¶i ph¸p cho c¸c doanh nghiÖp ViÖt Nam trong vÊn ®Ò b¸n ph¸ gi¸……………………………………….…………….…………………………………...58 2.1 Nhãm gi¶i ph¸p nh»m tr¸nh bÞ liªn quan ®Õn c¸c vô kiÖn b¸n ph¸ gi¸…....58 2.2 Nhãm gi¶i ph¸p cÇn tiÕn hµnh khi bÞ kiÖn b¸n ph¸ gi¸…….………………...61 2.3 Nhãm gi¶i ph¸p kh¸c……………….……………………………………………...76 KÕt luËn……………….……….……………………………………….……...……...79 B¶ng ch÷ viÕt t¾t Tµi liÖu tham kh¶o lêi nãi ®Çu LuËt chèng b¸n ph¸ gi¸ lµ mét trong nh÷ng bé luËt non trÎ nhÊt cña hÖ thèng luËt th­¬ng m¹i quèc gia còng nh­ thÕ giíi bëi cho ®Õn ®Çu thÕ kû XX, kh¸i niÖm chèng b¸n ph¸ gi¸ hÇu nh­ vÉn ch­a h×nh thµnh. Tuy nhiªn, trong bèi c¶nh tù do ho¸ th­¬ng m¹i ngµy cµng ph¸t triÓn, khi mµ c¸c hµng rµo th­¬ng m¹i cæ ®iÓn dÇn ®­îc th¸o bá, th× kh¸i niÖm b¸n ph¸ gi¸ vµ chèng b¸n ph¸ gi¸ ngµy cµng phæ biÕn vµ luËt chèng b¸n ph¸ gi¸, do vËy, ngµy cµng ®­îc chó träng. §iÒu nµy ®· ®­îc minh chøng qua sè l­îng ngµy cµng t¨ng c¸c quèc gia cã luËt chèng b¸n ph¸ gi¸ còng nh­ c¸c vô kiÖn b¸n ph¸ gi¸ diÔn ra trªn ph¹m vi toµn cÇu. Do vËy mét ®iÒu hiÓn nhiªn lµ trong ho¹t ®éng th­¬ng m¹i quèc tÕ trong t­¬ng lai, viÖc c¸c doanh nghiÖp ph¶i ®èi mÆt víi luËt chèng b¸n ph¸ gi¸ lµ mét ®iÒu tÊt yÕu. Mü, víi t­ c¸ch lµ b¹n hµng lín nhÊt cña ViÖt Nam vµ còng lµ b¹n hµng khã ch¬i nhÊt, lµ mét trong nh÷ng quèc gia tiªn phong trong viÖc sö dông luËt chèng b¸n ph¸ gi¸ ®Ó ®iÒu chØnh mèi quan hÖ th­¬ng m¹i víi c¸c quèc gia kh¸c. C¸c doanh nghiÖp ViÖt Nam còng ®· cã dÞp ®èi mÆt víi luËt chèng b¸n ph¸ gi¸ Mü. Sù ®¬n gi¶n vÒ mÆt b¶n chÊt nh­ng phøc t¹p vÒ c¸c quy ®Þnh còng nh­ c¸ch thøc xö lý ®ßi hái c¸c doanh nghiÖp, cô thÓ lµ c¸c doanh nghiÖp ViÖt Nam, ph¶i cã ®­îc mét vèn hiÓu biÕt nhÊt ®Þnh vÒ bé luËt nµy nh»m, Ýt nhÊt, tr¸nh nh÷ng lóng tóng vµ sai sãt kh«ng cÇn thiÕt trong tr­êng hîp bÞ kiÖn b¸n ph¸ gi¸, vµ cao h¬n, giµnh phÇn th¾ng vÒ m×nh. §©y chÝnh lµ lý do em lùa chän ®Ò tµi nµy ®Ó thùc hiÖn bµi kho¸ luËn tèt nghiÖp víi mong muèn ®­a ra ®­îc mét c¸i nh×n riªng vÒ bé luËt chèng b¸n ph¸ gi¸ cña Mü. Tuy nhiªn, do nh÷ng nguyªn nh©n chñ quan vµ kh¸ch quan, b¶n kho¸ luËn nµy míi chØ ®­a ra ®­îc mét sè nÐt c¬ b¶n cña bé luËt chèng b¸n ph¸ gi¸ Mü còng nh­ viÖc thùc thi bé luËt nµy trong thùc tÕ nh»m gióp cho ng­êi ®äc cã mét c¸i nh×n kh¸i qu¸t nhÊt vÒ bé luËt nµy. Em xin ch©n thµnh c¶m ¬n sù chØ ®¹o vµ sù hç trî vÒ mÆt tµi liÖu cña gi¸o viªn h­íng dÉn, thÇy NguyÔn Phóc Khanh, Phã gi¸o s­, TiÕn sÜ, Phã hiÖu tr­ëng tr­êng §¹i häc Ngo¹i th­¬ng. D­íi sù chØ ®¹o vµ h­íng dÉn cña thÇy, em ®· cã thÓ hoµn thµnh tèt b¶n kho¸ luËn tèt nghiÖp nµy. Hµ néi, ngµy 30/12/2003 Sinh viªn TrÇn Ngäc Trung Ch­¬ng I Qui ®Þnh chèng b¸n ph¸ gi¸ cña Mü 1. Kh¸i niÖm vÒ b¸n ph¸ gi¸ 1.1. §Þnh nghÜa Theo qui ®Þnh t¹i kho¶n 800-801, ch­¬ng 463 thuéc bé LuËt Doanh Thu 1916 (Revenue Act of 1916), hµnh vi b¸n ph¸ gi¸ lµ hµnh vi nhËp khÈu, hç trî viÖc nhËp khÈu, b¸n hµng hãa nhËp khÈu vµo thÞ tr­êng Mü t¹i møc gi¸ thÊp h¬n ®¸ng kÓ so víi gi¸ trÞ thùc hoÆc gi¸ b¸n bu«n cña hµng hãa ®ã, tÝnh t¹i thêi ®iÓm xuÊt khÈu vµo thÞ tr­êng Mü, hoÆc t¹i thÞ tr­êng chÝnh cña n­íc s¶n xuÊt, hoÆc t¹i mét n­íc thø ba còng nhËp khÈu hµng hãa ®ã (gi¸ trÞ thùc hoÆc gi¸ b¸n bu«n nãi trªn lµ gi¸ kh«ng bao gåm c­íc vËn chuyÓn, thuÕ, vµ c¸c kho¶n phÝ kh¸c cÇn thiÕt cho viÖc nhËp khÈu vµ b¸n t¹i thÞ tr­êng Mü) víi ®iÒu kiÖn, hµnh vi nãi trªn ®­îc thùc hiÖn nh»m ph¸ hñy hoÆc ph­¬ng h¹i mét ngµnh s¶n xuÊt ë Mü hoÆc ng¨n c¶n viÖc thµnh lËp mét ngµnh s¶n xuÊt ë Mü, hoÆc giµnh vÞ trÝ ®éc quyÒn bu«n b¸n hµng hãa ®ã ë Mü. Theo ®Þnh nghÜa trªn, mét hµnh vi sÏ ®­îc coi lµ b¸n ph¸ gi¸ nÕu tháa m·n 2 tiªu chÝ: - Hµng hãa ®ã ®­îc b¸n t¹i møc gi¸ thÊp h¬n gi¸ trÞ th«ng th­êng. - ViÖc b¸n hµng hãa t¹i møc gi¸ ®ã g©y thiÖt h¹i tíi ngµnh s¶n xuÊt cña Mü. 1.2. C¸c ®¹o luËt cña Mü liªn quan ®Õn b¸n ph¸ gi¸ Mü lµ mét trong nh÷ng quèc gia ®Çu tiªn ®­a luËt chèng b¸n ph¸ gi¸ vµo hÖ thèng luËt ph¸p quèc gia. §iÒu luËt ®Çu tiªn ®iÒu chØnh hµnh vi b¸n ph¸ gi¸ lµ kho¶n 800 - 801 thuéc Bé LuËt Doanh Thu ban hµnh n¨m 1916, th­êng ®­îc gäi lµ LuËt chèng b¸n ph¸ gi¸ 1916. Theo luËt nµy, nhµ nhËp khÈu cã thÓ bÞ truy cøu tr¸ch nhiÖm d©n sù vµ h×nh sù nÕu nhËp khÈu hoÆc b¸n hµng hãa ngo¹i nhËp vµo thÞ tr­êng Mü t¹i møc gi¸ thÊp h¬n ®¸ng kÓ so víi møc gi¸ cña còng s¶n phÈm ®ã b¸n t¹i mét thÞ tr­êng kh¸c t­¬ng ®­¬ng. §¹o luËt nµy ®­îc ban hµnh do nçi lo sî r»ng c¸c C«ng ty ch©u ¢u, ®Æc biÖt lµ c¸c C«ng ty §øc, trong nç lùc giµnh l¹i vÞ thÕ trªn thÞ tr­êng Mü sau thÕ chiÕn thø I, sÏ ®e däa ®Õn sù ph¸t triÓn cña ngµnh s¶n xuÊt Mü. Tuy nhiªn, do tÝnh phøc t¹p trong viÖc yªu cÇu nguyªn ®¬n ®­a ra c¸c b»ng chøng, nªn luËt nµy chØ ®­îc ¸p dông mét c¸ch h¹n chÕ vµ ®· nhanh chãng ®­îc bæ sung bëi mét ®iÒu luËt kh¸c: LuËt chèng b¸n ph¸ gi¸ ban hµnh n¨m 1921, sau nµy ®­îc ®­a vµo phÇn VII LuËt thuÕ quan 1930 (Tariff Act of 1930). LuËt chèng b¸n ph¸ gi¸ 1921 lµ c¨n cø ph¸p lý quan träng nhÊt trong viÖc xö lý c¸c hµnh vi b¸n ph¸ gi¸. Bé luËt nµy còng lµ nÒn t¶ng cña §iÒu kho¶n VI cña GATT, sau nµy lµ Bé luËt chèng b¸n ph¸ gi¸ cña GATT ( ban hµnh n¨m 1967 ). Sau viÖc ban hµnh luËt chèng b¸n ph¸ gi¸ 1921, ph¶i m·i cho tíi n¨m 1974 vµ 1979, Mü míi tiÕp tôc ban hµnh c¸c ®iÒu luËt ®iÒu chØnh hµnh vi b¸n ph¸ gi¸. §ã lµ LuËt Th­¬ng m¹i 1974 (Trade Act of 1974) vµ luËt Th­¬ng m¹i 1979 (Trade Act of 1979). Hai ®iÒu luËt nµy ®­îc ban hµnh nh»m chÊn chØnh l¹i c«ng t¸c kiÓm so¸t, ®iÒu tra vµ xö lý c¸c hµnh vi b¸n ph¸ gi¸ g©y tæn h¹i cho nÒn c«ng nghiÖp Mü. Chi tiÕt vÒ vÊn ®Ò nµy sÏ ®­îc th¶o luËn kü ë phÇn sau. Nh­ vËy vÒ c¬ b¶n cã 4 ®iÒu luËt chÝnh ®iÒu chØnh hµnh vi b¸n ph¸ gi¸: - LuËt chèng b¸n ph¸ gi¸ 1916 - LuËt chèng b¸n ph¸ gi¸ 1921 - LuËt Th­¬ng m¹i 1974 - LuËt Th­¬ng m¹i 1979 Bèn bé luËt nµy ®­îc kÕt hîp nhuÇn nhuyÔn víi nhau vµ ®Òu ®­îc Bé Th­¬ng m¹i Hoa Kú (DOC) vµ Uû ban Th­¬ng m¹i Hoa Kú (USITC) dÉn chiÕu trong qu¸ tr×nh xö lý c¸c vô kiÖn b¸n ph¸ gi¸. 2. Qui ®Þnh cña luËt ph¸p Hoa Kú vÒ xö lý hµnh vi b¸n ph¸ gi¸ 2.1. C¬ quan thÈm quyÒn ®iÒu tra hµnh vi b¸n ph¸ gi¸ Cïng víi sù h×nh thµnh cña c¸c ®iÒu luËt liªn quan, ph¹m vi thÈm quyÒn xÐt xö hµnh vi b¸n ph¸ gi¸ còng thay ®æi theo. Khi ban hµnh luËt chèng b¸n ph¸ gi¸ 1916, c¸c vô kiÖn b¸n ph¸ gi¸ ®­îc coi lµ c¸c vô ¸n d©n sù vµ thËm chÝ lµ h×nh sù, do vËy c¬ quan chÞu tr¸ch nhiÖm lµ tßa ¸n Mü. ThÈm quyÒn cña tßa ¸n chØ giíi h¹n trong ph¹m vi xÐt xö, cßn viÖc t×m kiÕm chøng cø ®Ó cã thÓ th¾ng ®­îc vô kiÖn hoµn toµn lµ bæn phËn cña bªn nguyªn ®¬n. ViÖc ra ®êi LuËt chèng b¸n ph¸ gi¸ 1921 ®ång nghÜa víi viÖc chuyÓn ®æi thÈm quyÒn tõ Tßa ¸n sang Côc ng©n khè Mü (US Treasury). Tr¸ch nhiÖm còng ®­îc n©ng cao: thÈm quyÒn cña Côc Ng©n khè kh«ng chØ giíi h¹n trong viÖc ®­a ra ph¸n quyÕt mµ cßn tiÕn hµnh c¸c b­íc ®iÒu tra vµ x¸c ®Þnh møc ®é thiÖt h¹i mµ mçi hµnh vi b¸n ph¸ gi¸ g©y ra. Tuy nhiªn, trªn thùc tÕ, c¸c c«ng t¸c liªn quan ®Õn hµnh vi b¸n ph¸ gi¸ ®Òu kh«ng ®­îc Côc Ng©n khè tiÕn hµnh c«ng khai vµ th­êng kh«ng cã thêi h¹n ®Ó hoµn tÊt mét cuéc ®iÒu tra. ChÝnh bëi lý do nµy mµ tÝnh b¶o hé cña LuËt chèng b¸n ph¸ gi¸ ®· kh«ng ®­îc ph¸t huy, t¹o nªn sù ph¶n øng trong giíi c«ng nghiÖp Mü, ®Æc biÖt lµ trong ngµnh thÐp. Sù ph¶n øng nµy ®· dÉn ®Õn kÕt qu¶ ra ®êi cña LuËt Th­¬ng m¹i 1974 (Trade Act of 1979) vµ LuËt Th­¬ng m¹i 1979 (Trade Act of 1979). Mét c¸ch chÝnh x¸c th× trong 2 bé luËt míi nµy, chÝnh quyÒn Mü ®· ®­a ra c¸c ®¹o luËt qui ®Þnh vÒ hµnh vi b¸n ph¸ gi¸, cô thÓ lµ §¹o luËt Jackson - Vanik. Theo luËt míi nµy, hµnh vi b¸n hµng ë møc gi¸ thÊp h¬n chi phÝ s¶n xuÊt còng ®­îc coi lµ b¸n ph¸ gi¸. VÒ mÆt thuËt ng÷, b¸n ph¸ gi¸ vµ b¸n d­íi møc chi phÝ ®Òu ®­îc gäi lµ b¸n d­íi møc hîp lý (Less than fair value - LTFV). LuËt míi còng ®­a ra ®Þnh nghÜa vÒ chi phÝ s¶n xuÊt: Chi phÝ s¶n xuÊt = chi phÝ trung b×nh + 10% chi phÝ qu¶n lý + 8% lîi nhuËn. §ång thêi, thÈm quyÒn còng ®­îc chuyÓn giao tõ Côc Ng©n khè Mü sang Bé Th­¬ng m¹i Hoa Kú ( DOC - C¬ quan b¶o hé c«ng nghiÖp néi ®Þa) vµ Uû ban Th­¬ng m¹i Quèc tÕ Hoa Kú (USITC). Hai c¬ quan nµy sÏ chÞu tr¸ch nhiÖm tõng phÇn, cô thÓ: - Bé Th­¬ng m¹i Hoa Kú (DOC) chÞu tr¸ch nhiÖm x¸c ®Þnh møc gi¸ b¸n d­íi møc hîp lý – møc LTFV. ViÖc x¸c ®Þnh møc gi¸ cã thÓ ®­îc tiÕn hµnh kh¸ linh ®éng. DOC cã thÓ lùa chän c¸c møc tû gi¸ hèi ®o¸i kh¸c nhau khi chuyÓn ®æi gi¸ xuÊt khÈu sang ®ång tiÒn cña n­íc xuÊt khÈu. DOC cã thÓ bá qua møc doanh sè thÊp h¬n chi phÝ s¶n xuÊt thu ®­îc ë thÞ tr­êng n­íc xuÊt khÈu. Khi møc doanh sè nµy qu¸ thÊp, DOC cã thÓ sö dông møc gi¸ ë mét thÞ tr­êng thø ba. DOC còng cã thÓ kh«ng xÐt ®Õn l­îng doanh sè ë møc gi¸ cao h¬n møc LTFV thu ®­îc trªn thÞ tr­êng Mü. Mét ®iÒu quan träng lµ thÞ tr­êng Mü cã thÓ ph©n ra thµnh c¸c thÞ tr­êng khu vùc. ViÖc x¸c ®Þnh l­îng doanh sè ë møc gi¸ LTFV chñ yÕu phô thuéc vµo ph­¬ng ph¸p tÝnh to¸n mµ DOC ¸p dông. - Uû ban Th­¬ng m¹i Quèc tÕ Hoa Kú (USITC) chÞu tr¸ch nhiÖm x¸c ®Þnh møc ®é thiÖt h¹i. T­¬ng tù nh­ DOC, USITC còng cã thÓ linh ®éng trong viÖc x¸c ®Þnh xem liÖu hµnh vi b¸n ph¸ gi¸ g©y ra nh÷ng thiÖt h¹i vËt chÊt hay chØ míi ®e däa ®Õn ngµnh s¶n xuÊt Mü. USITC cã thÓ xem xÐt nhiÒu chØ tiªu kh¸c nhau nh­ doanh sè, lîi nhuËn, viÖc lµm,… 2.2. Tr×nh tù tiÕn hµnh xö lý b¸n ph¸ gi¸ Nh­ ®· tr×nh bµy ë trªn, qu¸ tr×nh ®iÒu tra vµ ®­a ra ph¸n quyÕt cuèi cïng ®­îc gãi gän trong thêi h¹n tèi ®a lµ 280 ngµy. Tuy nhiªn, trªn thùc tÕ, c¸c ph¸n quyÕt cuèi cïng th­êng ®­îc ®­a ra sím h¬n thêi h¹n nµy rÊt nhiÒu. VÒ c¬ b¶n, cã 3 b­íc ®Ó kÕt thóc mét vô kiÖn b¸n ph¸ gi¸: - Khëi kiÖn. - §iÒu tra - Xem xÐt l¹i. 2.2.1. Qu¸ tr×nh khëi kiÖn A. Tæng quan. Bªn nguyªn ®¬n cã thÓ ®Ö ®¬n kiÖn b¸n ph¸ gi¸ lªn Bé Th­¬ng m¹i Hoa Kú (DOC) vµ Uû ban Th­¬ng m¹i Quèc tÕ (USITC) víi néi dung: Mét ngµnh s¶n xuÊt cña Mü ®ang ph¶i chÞu thiÖt h¹i vËt chÊt hoÆc cã nguy c¬ ph¶i chÞu thiÖt h¹i vËt chÊt, hoÆc viÖc thµnh lËp mét ngµnh s¶n xuÊt ë Mü bÞ tr× ho·n do viÖc nhËp khÈu mét hay nhiÒu lo¹i hµng hãa t¹i møc gi¸ thÊp h¬n møc hîp lý (møc LTFV) hoÆc do viÖc ChÝnh phñ cña mét hay nhiÒu quèc gia trî gi¸ cho hµng hãa mµ Mü nhËp khÈu. B. ChuÈn bÞ khëi kiÖn Th«ng th­êng, DOC vµ USITC th­êng xem xÐt l¹i ®¬n kiÖn tr­íc khi ®­îc ®Ö tr×nh chÝnh thøc nh»m gióp nguyªn ®¬n tr¸nh ®­îc nh÷ng sai sãt cã thÓ ng¨n c¶n qu¸ tr×nh ®iÒu tra. VÒ mÆt h×nh thøc, ®¬n kiÖn ph¶i cã phÇn më ®Çu vµ kÕt luËn vµ ®­îc tr×nh bµy theo d¹ng sau: Môc 1: Th«ng tin chung Môc 2: M« t¶ hµng hãa nhËp khÈu, nhµ xuÊt khÈu, nhµ nhËp khÈu Môc 3: Th«ng tin vÒ trî gi¸ vµ th«ng tin vÒ gi¸ Môc 4: Th«ng tin vÒ t×nh tr¹ng nguy kÞch Môc 5: Th«ng tin vÒ møc ®é thiÖt h¹i Môc 1: Th«ng tin chung PhÇn nµy cung cÊp th«ng tin vÒ nguyªn ®¬n vµ ngµnh néi ®Þa s¶n xuÊt s¶n phÈm t­¬ng tù hoÆc gÇn gièng víi s¶n phÈm nhËp khÈu. Theo qui ®Þnh, ®¬n kiÖn ph¶i nh©n danh c¶ mét ngµnh s¶n xuÊt. §Ó tháa m·n ®iÒu kiÖn nµy th×: i. Sè l­îng nhµ s¶n xuÊt vµ c«ng nh©n ñng hé ®¬n kiÖn ph¶i ®¹i diÖn cho tèi thiÓu 25% tæng s¶n l­îng cña ngµnh ®ã. ii. Sè l­îng nhµ s¶n xuÊt vµ c«ng nh©n ñng hé ®¬n kiÖn ph¶i chiÕm trªn 50% s¶n l­îng mµ 25% nãi trªn t¹o ra(1). NÕu ®¬n kiÖn kh«ng cã ®­îc sù ñng hé cña c¸c nhµ s¶n xuÊt vµ c«ng nh©n chiÕm trªn 50% tæng s¶n l­îng cña ngµnh, th× DOC ph¶i tr­ng cÇu ý kiÕn cña c¶ ngµnh hoÆc dùa vµo c¸c th«ng tin kh¸c ®Ó x¸c ®Þnh xem liÖu ®¬n kiÖn ®ã cã ®¹t ®­îc møc ñng hé nh­ luËt ®Þnh kh«ng. Môc 2: M« t¶ hµng hãa nhËp khÈu, nhµ xuÊt khÈu vµ nhµ nhËp khÈu Trong phÇn nµy, bªn nguyªn ®¬n cÇn ®­a ra nh÷ng ®Þnh nghÜa chÝnh x¸c vµ râ rµng vÒ hµng nhËp khÈu bao gåm ®Æc tÝnh kü thuËt, nguyªn liÖu s¶n xuÊt kÌm theo catalog s¶n phÈm. Nh×n chung, ®Þnh nghÜa nµy ph¶i ®ñ réng ®Ó bao qu¸t ®­îc toµn bé vÊn ®Ò nh­ng còng ph¶i ®ñ hÑp ®Ó tr¸nh tèn thêi gian ®iÒu tra. Ngoµi ra, bªn nguyªn ®¬n ph¶i ®­a ra th«ng tin vÒ n­íc xuÊt xø cña hµng nhËp khÈu, nhµ s¶n xuÊt, nhµ xuÊt khÈu, gi¸ trÞ vµ kim ng¹ch xuÊt khÈu sang thÞ tr­êng Mü trong 3 n¨m gÇn nhÊt. Môc 3: Th«ng tin vÒ trî gi¸ vµ th«ng tin vÒ gi¸ LTFV Trong phÇn nµy, bªn nguyªn ®¬n ph¶i ®­a ra c¸c th«ng tin, b»ng chøng vÒ sù can thiÖp cña ChÝnh phñ n­íc xuÊt khÈu ®èi víi hµng nhËp khÈu vµo Mü, còng nh­ møc gi¸ d­íi møc hîp lý - LTFV cña hµng hãa nhËp khÈu. C¸c th«ng tin nµy sÏ chØ do Bé Th­¬ng m¹i Hoa Kú (DOC) xem xÐt. Môc 4: Th«ng tin vÒ "T×nh tr¹ng nguy kÞch" "T×nh tr¹ng nguy kÞch" lµ ®iÒu kho¶n cho phÐp ¸p dông thuÕ chèng b¸n ph¸ gi¸ tr­íc thêi h¹n hiÖu lùc trong tr­êng hîp ®Æc biÖt. Bªn nguyªn ®¬n cã thÓ yªu cÇu ¸p dông ®iÒu kho¶n vµo bÊt kú thêi ®iÓm nµo tr­íc ngµy DOC ®­a ra ph¸n quyÕt cuèi cïng 20 ngµy. §­¬ng nhiªn, ®Ó ®iÒu kho¶n nµy ®­îc ¸p dông, th× bªn nguyªn ®¬n ph¶i nhËn ®­îc ph¸n quyÕt xö th¾ng cña DOC vµ USITC. ViÖc thi hµnh ®iÒu kho¶n nµy sÏ dÉn ®Õn viÖc ¸p dông møc thuÕ chèng b¸n ph¸ gi¸ ®èi víi hµng hãa nhËp khÈu ®­îc b¸n trong kho¶ng thêi gian 90 ngµy tr­íc khi møc thuÕ chèng b¸n ph¸ gi¸ ®­îc ¸p dông. §iÒu kho¶n nµy ®­îc ¸p dông nh»m 2 môc ®Ých: (1) Ng¨n c¶n viÖc nhµ nhËp khÈu trèn thuÕ chèng b¸n ph¸ gi¸ b»ng c¸ch nhËp khÈu mét khèi l­îng lín ngay sau khi cã ®¬n kiÖn. (2) Gi¶m bít ¶nh h­ëng cña l­îng hµng nhËp khÈu trèn thuÕ nÕu nh­ sù viÖc ®· x¶y ra. DOC ph¶i ®­a ra quyÕt ®Þnh liªn quan ®Õn viÖc ¸p dông ®iÒu kho¶n “t×nh tr¹ng nguy kÞch”, vµ nÕu quyÕt ®Þnh cña DOC lµ cã tån t¹i t×nh tr¹ng ®ã, ®ång thêi USITC còng x¸c nhËn viÖc cã thiÖt h¹i vËt chÊt ®èi víi ngµnh s¶n xuÊt néi ®Þa, th× USITC ph¶i ®­a ra mét ph¸n quyÕt bæ sung ®Ó x¸c ®Þnh xem liÖu cã x¶y ra t×nh tr¹ng trèn thuÕ hay kh«ng. §Ó ®­a ra ph¸n quyÕt nµy, USITC ph¶i c©n nh¾c c¸c yÕu tè: (1) Thêi gian vµ khèi l­îng hµng nhËp khÈu. (2) Sù t¨ng nhanh chãng l­îng hµng nhËp khÈu. (3) BÊt kú mét yÕu tè kh¸c cho thÊy ®ang cã hµnh vi trèn thuÕ chèng b¸n ph¸ gi¸. Môc 5: Th«ng tin vÒ møc ®é thiÖt h¹i Trong phÇn nµy, bªn nguyªn ®¬n ph¶i cung cÊp c¸c d÷ liÖu chøng minh viÖc mÆt hµng nhËp khÈu g©y thiÖt h¹i hoÆc ®e ®äa thiÖt h¹i cho ngµnh s¶n xuÊt néi ®Þa. Nh×n chung, c¸c sè liÖu nµy ph¶i tæng kÕt ®­îc t×nh h×nh cña 3 n¨m gÇn nhÊt bao gåm: (1) Kim ng¹ch vµ gi¸ trÞ hµng nhËp khÈu ®­îc b¸n ë møc gi¸ LTFV. (2) Gi¸ b¸n t¹i Mü cña hµng nhËp khÈu vµ gi¸ cña s¶n phÈm t­¬ng tù ®­îc s¶n xuÊt t¹i Mü. (3) N¨ng suÊt, doanh sè trong n­íc, doanh sè xuÊt khÈu cña s¶n phÈm t­¬ng tù ®­îc s¶n xuÊt t¹i Mü. (4) Sè lao ®éng cña Mü trong ngµnh s¶n xuÊt s¶n phÈm t­¬ng tù trªn. (5) Sè liÖu vÒ thu nhËp vµ lç (doanh sè rßng, chi phÝ s¶n xuÊt, lîi nhuËn hoÆc lç, chi phÝ b¸n hµng, chi phÝ qu¶n lý) 2.2.2. Qu¸ tr×nh ®iÒu tra Qu¸ tr×nh ®iÒu tra vô kiÖn chèng b¸n ph¸ gi¸ cã thÓ ®­îc chia lµm 5 b­íc, kÕt thóc mçi b­íc lµ ph¸n quyÕt cña DOC hoÆc USITC. B­íc 1: B¾t ®Çu ®iÒu tra. B­íc 2: Giai ®o¹n ®iÒu tra s¬ bé cña Uû ban TMQT USITC B­íc 3: Giai ®o¹n ®iÒu tra s¬ bé cña Bé TM HoaKú DOC B­íc 4: Giai ®o¹n ®iÒu tra chÝnh thøc cña Bé TM Hoa Kú DOC B­íc 5: Giai ®o¹n ®iÒu tra chÝnh thøc cña Uû ban TMQT Hoa Kú USITC Ngo¹i trõ b­íc 3, trong c¸c b­íc cßn l¹i nÕu cã ph¸n quyÕt xö thua bªn nguyªn ®¬n th× vô kiÖn sÏ bÞ dõng l¹i. Thêi h¹n hoµn thµnh cho 5 b­íc trªn nh­ sau: B­íc 1: 20 ngµy sau khi nhËn ®­îc ®¬n kiÖn B­íc 2: 45 ngµy sau khi nhËn ®­îc ®¬n kiÖn B­íc 3: 115 ngµy sau khi hoµn thµnh b­íc 2 B­íc 4: 75 ngµy sau khi hoµn thµnh b­íc 3. B­íc 5: 120 ngµy sau khi hoµn thµnh b­íc 3. A. B­íc 1: B¾t ®Çu ®iÒu tra Bªn nguyªn ®¬n ph¶i ®ång thêi ®Ö ®¬n kiÖn lªn DOC vµ USITC. Trong vßng 20 ngµy sau khi nhËn ®¬n kiÖn, Bé TM Hoa Kú (DOC) sÏ x¸c ®Þnh tÝnh cÇn thiÕt ¸p dông thuÕ chèng b¸n ph¸ gi¸ nh­ ®¬n kiÖn yªu cÇu. NÕu ph¸n quyÕt cña DOC lµ cÇn thiÕt, th× qu¸ tr×nh ®iÒu tra sÏ ®­îc tiÕn hµnh, nÕu ng­îc l¹i DOC sÏ b¸c ®¬n kiÖn vµ qu¸ tr×nh tè tông chÊm døt. B. B­íc 2: Giai ®o¹n ®iÒu tra s¬ bé cña Uû ban Th­¬ng m¹i Quèc tÕ Hoa Kú - USITC Trong vßng 45 ngµy sau khi nhËn ®­îc ®¬n kiÖn, USITC sÏ dùa trªn nh÷ng th«ng tin s½n cã ®Ó x¸c ®Þnh xem liÖu cã dÊu hiÖu nµo cho thÊy mét ngµnh s¶n xuÊt Mü ®ang ph¶i chÞu thiÖt h¹i hoÆc cã nguy c¬ ph¶i chÞu thiÖt h¹i vËt chÊt, hoÆc viÖc thµnh lËp mét ngµnh s¶n xuÊt bÞ ng¨n c¶n do viÖc nhËp khÈu lo¹i hµng hãa n»m trong diÖn ®iÒu tra. Trong giai ®o¹n ®iÒu tra s¬ bé nµy, USITC ph¶i tiÕn hµnh 6 b­íc: - Thµnh lËp vµ lªn kÕ ho¹ch ®iÒu tra s¬ bé. - B¶ng c©u hái. - Häp b¸o vµ tæng kÕt - B¸o c¸o cña ban ®iÒu tra vµ b¶n ghi nhí - Tæng kÕt vµ biÓu quyÕt - Ph¸n quyÕt vµ quan ®iÓm cña USITC * Thµnh lËp vµ lªn kÕ ho¹ch ®iÒu tra s¬ bé Sau khi nhËn ®­îc ®¬n kiÖn, USITC sÏ thµnh lËp mét ban ®iÒu tra gåm 6 thµnh viªn: 1 ®iÒu tra viªn, 1 chuyªn gia kinh tÕ, 1 kÕ to¸n viªn/kiÓm to¸n viªn, 1 chuyªn gia ph©n tÝch s¶n xuÊt, mét luËt s­, vµ 1 gi¸m s¸t viªn. Ban ®iÒu tra sÏ lªn kÕ ho¹ch ®iÒu tra vµ so¹n th¶o 1 th«ng b¸o cho c«ng luËn. Môc ®Ých cña b¶n th«ng b¸o nµy lµ cung cÊp cho c«ng chóng nh÷ng th«ng tin liªn quan ®Õn néi dung ®iÒu tra vµ lÞch tr×nh ®iÒu tra. Bªn nguyªn ®¬n còng cã thÓ tham gia vµo ban ®iÒu tra. * B¶ng c©u hái Sau khi xem xÐt kü l­ìng ®¬n kiÖn vµ c¸c th«ng tin s½n cã kh¸c, ban ®iÒu tra so¹n th¶o b¶ng c©u hái ®Ó göi cho c¸c nhµ s¶n xuÊt Mü, c¸c nhµ nhËp khÈu Mü vµ c¸c nhµ s¶n xuÊt n­íc ngoµi nh»m lÊy c¸c th«ng tin cÇn thiÕt ®Ó ®­a ra ph¸n quyÕt. B¶ng c©u hái sÏ ®­îc göi ®i trong vßng 2 ®Õn 4 ngµy lµm viÖc sau khi nhËn ®­îc ®¬n kiÖn. ViÖc tr¶ lêi b¶ng c©u hái lµ b¾t buéc ®èi víi c¸c nhµ s¶n xuÊt vµ nhµ nhËp khÈu Mü. Nhµ s¶n xuÊt n­íc ngoµi kh«ng nhÊt thiÕt ph¶i tr¶ lêi b¶ng c©u hái, tuy nhiªn, viÖc kh«ng tr¶ lêi cã thÓ dÉn ®Õn nh÷ng kÕt luËn kh«ng cã lîi tõ phÝa USITC. Trong qu¸ tr×nh so¹n th¶o, b¶ng c©u hái, USITC ph¶i gi¶i quyÕt mét vÊn ®Ò mÊu chèt, ®ã lµ x¸c ®Þnh chÝnh x¸c s¶n phÈm cÇn ®iÒu tra. Tr­íc khi ®­a ra ph¸n quyÕt, USITC ph¶i ®¸nh gi¸ møc ®é thiÖt h¹i mµ mét ngµnh s¶n xuÊt s¶n phÈm t­¬ng tù cña Mü ph¶i høng chÞu. LuËt chèng b¸n ph¸ gi¸ ®Þnh nghÜa "mét ngµnh s¶n xuÊt" lµ "bao gåm tÊt c¶ c¸c nhµ s¶n xuÊt s¶n phÈm t­¬ng tù hoÆc bao gåm c¸c nhµ s¶n xuÊt t¹o ra mét phÇn s¶n l­îng chñ chèt cña s¶n phÈm trªn…". Còng theo luËt th× "s¶n phÈm t­¬ng tù" lµ s¶n phÈm gièng hÖt, hoÆc trong tr­êng hîp kh«ng cã s¶n phÈm gièng hÖt, lµ s¶n phÈm cã nhiÒu ®Æc tÝnh t­¬ng ®ång víi s¶n phÈm ®­îc so s¸nh nhÊt…". ViÖc x¸c ®Þnh s¶n phÈm t­¬ng tù ®­îc thùc hiÖn dùa trªn viÖc xem xÐt ®¬n kiÖn, th¶o luËn víi c¸c c¸ nh©n trong ngµnh s¶n xuÊt s¶n phÈm ®ã, vµ c¸c ph©n tÝch mµ USITC cã ®­îc. Sau khi ®· lùa chän ®­îc s¶n phÈm t­¬ng tù cÇ