Bài giảng Kinh tế công cộng - Chương 4.2: Ngoại tác - Vấn đề và giải pháp - Lê Thị Nhàn

10/11/2015 1 Public Finance and Public Policy Jonathan Gruber Fourth Edition Copyright © 2012 Worth Publishers 1 of 35 SLIDES BÀI GIẢNG 4 NGOẠI TÁC Le T. Nhan Khoa Kinh tế quốc tế - Trường Đại học Ngân hàng Dịch từ slide của Jonathan Gruber Public Finance and Public Policy Jonathan Gruber Fourth Edition Copyright © 2012 Worth Publishers 2 of 35 5.1 Lý thuyết về ngoại tác 5.2 Giải pháp của khu vực tư cho ngoại tác tiêu cực 5.3 Giải pháp của khu vực công cho ngoại tác 5.4 Sự khác biệt giữa cách tiếp cận giá và lượng để giải quyết ngoại tác 5.5 Kết luận Ngoại tác: Vấn đề và Giải pháp Le T. Nhan TRANSLATED B Y Public Finance and Public Policy Jonathan Gruber Fourth Edition Copyright © 2012 Worth Publishers 3 of 35 5.1 Externality Theory 5.2 Private-Sector Solutions to Negative Externalities 5.3 Public-Sector Remedies for Externalities 5.4 Distinctions Between Price and Quantity Approaches to Addressing Externalities 5.5 Conclusion Externalities: Problems and Solutions 5 Dan Sacks P R E P A R E D B Y Public Finance and Public Policy Jonathan Gruber Fourth Edition Copyright © 2012 Worth Publishers 4 of 35 5.1 Lý thuyết về ngoại tác 5.2 Giải pháp của khu vực tư cho ngoại tác tiêu cực 5.3 Giải pháp của khu vực công cho ngoại tác 5.4 Sự khác biệt giữa cách tiếp cận giá và lượng để giải quyết ngoại tác 5.5 Kết luận Ngoại tác: Vấn đề và Giải pháp Le T. Nhan TRANSLATED B Y 10/11/2015 2 Public Finance and Public Policy Jonathan Gruber Fourth Edition Copyright © 2012 Worth Publishers 5 of 35 C H A P T E R 5 ■ E X T E R N A L I T I E S : P R O B L E M S A N D S O L U T I O N S Introduction to Externalities: Global Warming 5 • In 1997, representatives from over 170 nations met in Kyoto, Japan, to negotiate an international pact to limit the emissions of carbon dioxide. • Carbon dioxide emissions contribute to global warming, which could cause enormous damage. • The cost of reducing the use of fossil fuels, particularly in the major industrialized nations, is immense— perhaps 10% of GDP for the United States. Public Finance and Public Policy Jonathan Gruber Fourth Edition Copyright © 2012 Worth Publishers 6 of 35 C H A P T E R 5 ■ E X T E R N A L I T I E S : P R O B L E M S A N D S O L U T I O N S Giới thiệu về ngoại tác: Sự ấm lên toàn cầu (Global Warming) 5 • Năm 1997, đại diện của hơn 170 nước gặp nhau ở Kyoto, Japan, để bàn hiệp ước quốc tế về xả thái carbon dioxide. • Xả thải carbon dioxide là một trong những nguyên nhân của hiện tượng nóng lên toàn cầu. Hiện tượng này gây những tác hại nghiêm trọng. • Chi phí để giảm việc sử dụng các nhiên liệu hóa thạch là rất lớn, đặc biệt ở các quốc gia công nghiệp hóa lớn. Ở Mỹ, chi phí này chiếm khoảng 10% of GDP. Translated by Le T. Nhan Public Finance and Public Policy Jonathan Gruber Fourth Edition Copyright © 2012 Worth Publishers 7 of 35 C H A P T E R 5 ■ E X T E R N A L I T I E S : P R O B L E M S A N D S O L U T I O N S Average Global Temperature, 1880−2011 5 Public Finance and Public Policy Jonathan Gruber Fourth Edition Copyright © 2012 Worth Publishers 8 of 35 C H A P T E R 5 ■ E X T E R N A L I T I E S : P R O B L E M S A N D S O L U T I O N S Nhiệt độ trung bình toàn cầu, 1880−2011 5 Translated by Le T. Nhan 10/11/2015 3 Public Finance and Public Policy Jonathan Gruber Fourth Edition Copyright © 2012 Worth Publishers 9 of 35 C H A P T E R 5 ■ E X T E R N A L I T I E S : P R O B L E M S A N D S O L U T I O N S Externalities: Problems and Solutions 5 Global warming is a classic example of an externality, which is a kind of market failure. • Externality: Externalities arise whenever the actions of one party make another party worse or better off, yet the first party neither bears the costs nor receives the benefits of doing so. • Market failure: A problem that causes the market economy to deliver an outcome that does not maximize efficiency. Public Finance and Public Policy Jonathan Gruber Fourth Edition Copyright © 2012 Worth Publishers 10 of 35 C H A P T E R 5 ■ E X T E R N A L I T I E S : P R O B L E M S A N D S O L U T I O N S Ngoại tác: Vấn đề và Giải pháp 5 Sự ấm lên toàn cầu là ví dụ điển hình về ngoại tác và đây là một dạng của thất bại của thị trường. • Ngoại tác: Các ngoại tác xuất hiện khi hành động của một bên làm cho một bên khác thiệt hại (hay có lợi); tuy nhiên bên gây tác động không phải gánh chịu chi phí hoặc không nhận được sự đền bù lợi ích từ hành động của mình. • Thất bại thị trường: Thất bại thị trường là việc khi một nền kinh tế không hoạt động ở mức sản lượng đưa lại hiệu quả lớn nhất. Translated by Le T. Nhan Public Finance and Public Policy Jonathan Gruber Fourth Edition Copyright © 2012 Worth Publishers 11 of 35 C H A P T E R 5 ■ E X T E R N A L I T I E S : P R O B L E M S A N D S O L U T I O N S Negative Externalities 5.1 • Negative production externality: When a firm’s production reduces the well-being of others who are not compensated by the firm. o Pollution from steel production, dumped in a river, hurts fishermen. • Negative consumption externality: When an individual’s consumption reduces the well-being of others who are not compensated by the individual. o Smoking at a restaurant affects the health and enjoyment of others. Public Finance and Public Policy Jonathan Gruber Fourth Edition Copyright © 2012 Worth Publishers 12 of 35 C H A P T E R 5 ■ E X T E R N A L I T I E S : P R O B L E M S A N D S O L U T I O N S Ngoại tác tiêu cực/ Negative Externalities 5.1 • Ngoại tác sản xuất tiêu cực/Negative production externality: Khi quá trình SX của một hãng làm thiệt hại lợi ích của người khác và những người đó không nhận được sự đền bù của hãng. o Sự ô nhiễm từ nhà máy sản xuất thép, xả thải vào dòng sông, gây thiệt hại cho người đánh bắt cá. Translated by Le T. Nhan 10/11/2015 4 Public Finance and Public Policy Jonathan Gruber Fourth Edition Copyright © 2012 Worth Publishers 13 of 35 C H A P T E R 5 ■ E X T E R N A L I T I E S : P R O B L E M S A N D S O L U T I O N S Ngoại tác tiêu cực/ Negative Externalities 5.1 • Ngoại tác tiêu dùng tiêu cực/Negative consumption externality: Khi việc tiêu dùng của một cá nhân gây hại đến lơi ích của người khác và những người này không được cá nhân kia bồi thường. o Việc hút thuốc lá ở một nhà hàng làm ảnh hưởng đến sức khỏe và sự hưởng thụ của những khách hàng khác trong nhà hàng. Translated by Le T. Nhan Public Finance and Public Policy Jonathan Gruber Fourth Edition Copyright © 2012 Worth Publishers 14 of 35 C H A P T E R 5 ■ E X T E R N A L I T I E S : P R O B L E M S A N D S O L U T I O N S 5.1 Negative production externalities drive a wedge between private and social marginal cost. • Private marginal cost (PMC): The direct cost to producers of producing an additional unit of a good. • Social marginal cost (SMC): The private marginal cost to producers plus any costs associated with the production of the good that are imposed on others. • The loss from pollution is a cost of production imposed on others. Private and Social Marginal Cost Public Finance and Public Policy Jonathan Gruber Fourth Edition Copyright © 2012 Worth Publishers 15 of 35 C H A P T E R 5 ■ E X T E R N A L I T I E S : P R O B L E M S A N D S O L U T I O N S 5.1 Ngoại tác sản xuất tiêu cực tạo ra một cái nêm ở giữa chi phí biên tư nhân và chi phí biên xã hội. • Private marginal cost (PMC): Là chi phí mà DN chi ra để SX thêm 1 đơn vị sản phẩm. • Social marginal cost (SMC): Là chi phí biên tư nhân của DN cộng thêm các chi phí có liên quan đến việc SX ra hàng hóa đó mà đối tượng khác phải gánh chịu. • Thiệt hại từ sự ô nhiễm là chi phí mà đối tượng khác phải gánh chịu. Chi phí biên tư nhân và Chi phí biên xã hội Private and Social Marginal Cost Public Finance and Public Policy Jonathan Gruber Fourth Edition Copyright © 2012 Worth Publishers 16 of 35 C H A P T E R 5 ■ E X T E R N A L I T I E S : P R O B L E M S A N D S O L U T I O N S 5.1 Negative consumption externalities drive a wedge between private and social marginal benefit. • Private marginal benefit (PMB): The direct benefit to consumers of consuming an additional unit of a good. • Social marginal benefit (SMB): The private marginal benefit to consumers, minus any costs associated with the consumption of the good that are imposed on others. • The loss of health or dining pleasure is a cost of smoking imposed on others. Private and Social Marginal Benefit 10/11/2015 5 Public Finance and Public Policy Jonathan Gruber Fourth Edition Copyright © 2012 Worth Publishers 17 of 35 C H A P T E R 5 ■ E X T E R N A L I T I E S : P R O B L E M S A N D S O L U T I O N S 5.1 Ngoại tác tiêu dùng tiêu cực tạo ra cái nêm giữa lợi ích biên tư nhân và lợi ích biên xã hội. • Private marginal benefit (PMB): Là lợi ích trực tiếp mà người tiêu dùng nhận được khi tiêu dùng thêm 1 đơn vị hàng hóa. • Social marginal benefit (SMB): Là lợi ích biên tư nhân trừ đi chi phí liên quan đến việc tiêu dùng hàng hóa đó mà đối tượng khác phải gánh chịu. • Thiệt hại về sức khỏe hay việc không vui vẻ trong bữa ăn là chi phí mà đối tượng khác phải gánh chịu khi một người nào đó hút thuốc trong một nhà hàng. Lợi ích biên tư nhân và Lợi ích biên xã hội Private and Social Marginal Benefit Translated by Le T. Nhan Public Finance and Public Policy Jonathan Gruber Fourth Edition Copyright © 2012 Worth Publishers 18 of 35 C H A P T E R 5 ■ E X T E R N A L I T I E S : P R O B L E M S A N D S O L U T I O N S 5.1 How do externalities affect efficiency? • Efficiency requires that SMC = SMB. • The market sets PMC = PMB. • When PMC = SMC and PMB = SMB, the market is efficient. • Production or consumption externalities lead to inefficiency. Externalities and Efficiency Public Finance and Public Policy Jonathan Gruber Fourth Edition Copyright © 2012 Worth Publishers 19 of 35 C H A P T E R 5 ■ E X T E R N A L I T I E S : P R O B L E M S A N D S O L U T I O N S 5.1 Các ngoại tác ảnh hưởng đến hiệu quả như thế nào? • Hiệu quả xảy ra khi SMC = SMB. • Thị trường thiết lập PMC = PMB. • Khi PMC = SMC và PMB = SMB, thị trường sẽ hiệu quả. • Ngoại tác tiêu dùng hay sản xuất đều dẫn đến phi hiệu quả. Ngoại tác và Hiệu quả Externalities and Efficiency Translated by Le T. Nhan Public Finance and Public Policy Jonathan Gruber Fourth Edition Copyright © 2012 Worth Publishers 20 of 35 C H A P T E R 5 ■ E X T E R N A L I T I E S : P R O B L E M S A N D S O L U T I O N S Economics of Negative Production Externalities: Steel Production 5.1 Price of steel Quantity of steel B C A Q1Q2 P1 Deadweight loss Social marginal cost, SMC = PMC + MD S = Private marginal cost, PMC $100 = Marginal damage, MD D = Private marginal benefit, PMB = Social marginal benefit, SMB Overproduction 10/11/2015 6 Public Finance and Public Policy Jonathan Gruber Fourth Edition Copyright © 2012 Worth Publishers 21 of 35 C H A P T E R 5 ■ E X T E R N A L I T I E S : P R O B L E M S A N D S O L U T I O N S Ngoại tác sản xuất tiêu cực: Sản xuất thép 5.1 Price of steel Quantity of steel B C A Q1Q2 P1 Deadweight loss Social marginal cost, SMC = PMC + MD S = Private marginal cost, PMC $100 = Marginal damage, MD D = Private marginal benefit, PMB = Social marginal benefit, SMB Overproduction Translated by Le T. Nhan Public Finance and Public Policy Jonathan Gruber Fourth Edition Copyright © 2012 Worth Publishers 22 of 35 C H A P T E R 5 ■ E X T E R N A L I T I E S : P R O B L E M S A N D S O L U T I O N S 5.1 The consumption of large cars such as SUVs produces three types of negative externalities: 1. Environmental externalities: Compact cars get 25 miles/gallon, but SUVs get only 20. 2. Wear and tear on roads: Larger cars wear down the roads more. 3. Safety externalities: The odds of having a fatal accident quadruple if the accident is with a typical SUV and not with a car of the same size. APPLICATION: The Externality of SUVs Public Finance and Public Policy Jonathan Gruber Fourth Edition Copyright © 2012 Worth Publishers 23 of 35 C H A P T E R 5 ■ E X T E R N A L I T I E S : P R O B L E M S A N D S O L U T I O N S 5.1 Việc tiêu dùng các loại xe có kích thước lớn như xe SUV tạo ra ba ngoại tác tiêu cực sau: 1. Các ngoại tác về môi trường: Các loại xe nhỏ có thể đạt 25 miles/gallon, nhưng xe SUVs chỉ đạt 20. 2. Gây ra sự mòn và hỏng đường sá: Các xe lớn sẽ gây mòn đường nhiều hơn xe nhỏ. 3. Ngoại tác về sự an toàn: Tỷ lệ gây ra tai nạn chết người gia tăng nếu tai nạn đó có liên quan đến xe SUV và sẽ là không nếu tai nạn đó liên quan đến các loại xe cùng kích thước. Ứng dụng: Ngoại tác của xe thể thao đa dụng SUV Translated by Le T. Nhan Public Finance and Public Policy Jonathan Gruber Fourth Edition Copyright © 2012 Worth Publishers 24 of 35 C H A P T E R 5 ■ E X T E R N A L I T I E S : P R O B L E M S A N D S O L U T I O N S 5.1 Externalities can be positive as well as negative. • Positive production externality: When a firm’s production increases the well-being of others but the firm is not compensated by those others. • Positive consumption externality: When an individual’s consumption increases the well-being of others but the individual is not compensated by those others. Positive Externalities 10/11/2015 7 Public Finance and Public Policy Jonathan Gruber Fourth Edition Copyright © 2012 Worth Publishers 25 of 35 C H A P T E R 5 ■ E X T E R N A L I T I E S : P R O B L E M S A N D S O L U T I O N S 5.1 Các ngoại tác có thể là ngoại tác tích cực và ngoại tác tiêu cực. • Ngoại tác sản xuất tích cực/Positive production externality: Khi việc sản xuất của hàng làm gia tăng lợi ích của đối tượng khác nhưng hãng không nhạn được sự hỗ trợ từ các đối tượng đó. • Ngoại tác tiêu dùng tích cực/Positive consumption externality: Khi việc tiêu dùng của một cá nhân làm gia tăng lợi ích của đối tượng khác nhưng cá nhân đó không nhận được sự hỗ trợ từ các đối tượng đó. Ngoại tác tích cực/Positive Externalities Translated by Le T. Nhan Public Finance and Public Policy Jonathan Gruber Fourth Edition Copyright © 2012 Worth Publishers 26 of 35 C H A P T E R 5 ■ E X T E R N A L I T I E S : P R O B L E M S A N D S O L U T I O N S 5.1 Economics of Positive Production Externalities: Oil Exploration Public Finance and Public Policy Jonathan Gruber Fourth Edition Copyright © 2012 Worth Publishers 27 of 35 C H A P T E R 5 ■ E X T E R N A L I T I E S : P R O B L E M S A N D S O L U T I O N S 5.2 • Externalities undermine efficiency because one party does not pay the costs or get all the (net) benefits of its actions. • The solution to this is therefore to internalize the externality. • Internalizing the externality: When either private negotiations or government action lead the price to the party to fully reflect the external costs or benefits of that party’s actions. o The fishermen could pay the steel producer to reduce production. Private-Sector Solutions to Negative Externalities: The Solution Public Finance and Public Policy Jonathan Gruber Fourth Edition Copyright © 2012 Worth Publishers 28 of 35 C H A P T E R 5 ■ E X T E R N A L I T I E S : P R O B L E M S A N D S O L U T I O N S 5.2 • Ngoại tác hủy hoại tính hiệu quả bời vì một bên không phải trả chi phí hay nhận được lợi ích từ hành động của mình • Giải pháp cho vấn đề này là nội hóa ngoại tác/The solution to this is therefore to internalize the externality. • Nội hóa ngoại tác/Internalizing the externality: Khi hoặc là các đàm phán của tư nhân hoặc là các hành động của chính phủ buộc một bên nào đó phải bỏ tiền ra để phản ánh đầy đủ các chi phí hoặc lợi ích bên ngoài cho các hành động của bên đó. o Các ngư dân có thể trả cho nhà máy thép để họ giảm sản xuất. Giải pháp của KVTN cho ngoại tác tiêu cực Private-Sector Solutions to Negative Externalities Translated by Le T. Nhan 10/11/2015 8 Public Finance and Public Policy Jonathan Gruber Fourth Edition Copyright © 2012 Worth Publishers 29 of 35 C H A P T E R 5 ■ E X T E R N A L I T I E S : P R O B L E M S A N D S O L U T I O N S 5.2 The Coase theorem says that private parties will be able to solve the problem of externalities. • Coase theorem (Part I): When there are well-defined property rights and costless bargaining, then negotiations between the party creating the externality and the party affected by the externality can bring about the socially optimal market quantity. • Coase theorem (Part II): The efficient solution to an externality does not depend on which party is assigned the property rights, as long as someone is assigned those rights. The Solution: The Coase Theorem Public Finance and Public Policy Jonathan Gruber Fourth Edition Copyright © 2012 Worth Publishers 30 of 35 C H A P T E R 5 ■ E X T E R N A L I T I E S : P R O B L E M S A N D S O L U T I O N S 5.2 Định lý Coase phát biểu rằng các bên tư nhân có khả năng giải quyết vấn đề ngoại tác. • Định lý Coase (Part I): Khi quyền sở hữu tài sản được phân định rõ ràng và chi phí đàm phán là không có, khi đó các đàm phán giữa bên tạo ra ngoại tác và bên bị tác động bởi ngoại tác có thể mang lại sản lượng tối ưu cho XH. • Định lý Coase (Part II): Giải pháp hiệu quả cho ngoại tác không phụ thuộc vào bên nào được chỉ định quyền sở hữu nguồn lực cũng như ai đó được chỉ định các quyền đó. Giải pháp: Định lý Coase Theorem Translated by Le T. Nhan Public Finance and Public Policy Jonathan Gruber Fourth Edition Copyright © 2012 Worth Publishers 31 of 35 C H A P T E R 5 ■ E X T E R N A L I T I E S : P R O B L E M S A N D S O L U T I O N S 5.2 The Solution: Coasian Payments Public Finance and Public Policy Jonathan Gruber Fourth Edition Copyright © 2012 Worth Publishers 32 of 35 C H A P T E R 5 ■ E X T E R N A L I T I E S : P R O B L E M S A N D S O L U T I O N S 5.2 There are several difficulties with Coasian solutions, making them less likely to arise as more people become involved. • The assignment problem: Does the fisher pay the steel plant for not polluting? Or does the steel plant pay for polluting? • The holdout problem: Shared ownership of property rights gives each owner power over all the others. Each person has veto power, and so may demand enormous payments. The Problems with Coasian Solutions 10/11/2015 9 Public Finance and Public Policy Jonathan Gruber Fourth Edition Copyright © 2012 Worth Publishers 33 of 35 C H A P T E R 5 ■ E X T E R N A L I T I E S : P R O B L E M S A N D S O L U T I O N S 5.2 Có nhiều khó khăn khiến các giải pháp Coase ít có khả năng thực hiện được nếu có nhiều người liên quan. • Khó khăn về phân định quyền sở hữu/The assignment problem: Ngư dân sẽ trả cho nhà máy thép để không bị nhà máy thép gây ô nhiễm? Hay nhà máy thép phải trả cho ngư dân vì sự ô nhiễm họ gây ra? • Khó khăn về trì hoãn/The holdout problem: Khi quyền sở hữu về quyền tài sản được chia sẻ cho nhiều người, điều này sẽ cho mỗi người sở hữu một sức mạnh đối với tất cả những người còn lại. Mỗi cá nhân sẽ có quyền phủ quyết và vì vậy có thể dẫn yêu cầu thanh toán là rất lớn. Times Các khó khăn đối với giải pháp Coase Public Finance and Public Policy Jonathan Gruber Fourth Edition Copyright © 2012 Worth Publishers 34 of 35 C H A P T E R 5 ■ E X T E R N A L I T I E S : P R O B L E M S A N D S O L U T I O N S 5.2 • The free rider problem: When an investment has a personal cost but a common benefit, individuals will underinvest. Individuals may not want to pay enough to reduce pollution. • Transaction costs and negotiating problems: It is hard to negotiate when there are large numbers of individuals on one or both sides of the negotiation. o This problem is amplified for an externality such as global warming, where the potentially dive